证券资格考试题目列表-第1页-无忧题库

题型全部单选题多选题判断题填空题问答题名词解释

多选题作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：32%|浏览量：15
多选题自营业务中涉及（）方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：43%|浏览量：15
多选题自然人因出国定居向受赠人赠与公司职工股办理非交易过户的内容有（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：69%|浏览量：17
多选题自然人申请变更证券账户注册资料需要（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：57%|浏览量：15
多选题资产管理合同的基本事项包括（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：75%|浏览量：16
多选题转融通业务出现（）异常情况之一的，本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：78%|浏览量：18
多选题下列属于欺诈发行股票、债券罪的有（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：78%|浏览量：18
多选题承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查．对有下列（）情形之一的询价对象，不得配售股票。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：60%|浏览量：16
多选题中国证券业协会的自律管理职能包括（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：64%|浏览量：16
多选题中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：33%|浏览量：20
多选题中国证券监督管理委员会对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施。行政处罚以事实为依据，遵循（）的原则。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：75%|浏览量：15
多选题公司营业执照应当载明的事项包括（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：56%|浏览量：16
多选题在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：35%|浏览量：17
多选题中国证监会建立监管信息系统。对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：75%|浏览量：18
多选题中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：52%|浏览量：16
多选题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：40%|浏览量：14
多选题中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：78%|浏览量：15
多选题直投子公司可以为客户提供与股权投资相关的（）服务。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：75%|浏览量：16
多选题直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于（）。
2025-04-08
学科：证券资格考试|课程：证券与金融市场法规
正确率：67%|浏览量：16

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